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正当程序的宪法基础
“适当法律程序”一词可以追溯到《大宪章》(1215年),约翰国王同意,任何自由人都不会被剥夺生命、自由或财产,除非他的同伴合法判决或土地的法律。 这一概念通过适用于联邦政府的《第五修正案》(1791年)和后来的《第十四修正案》(1868年)被写入美国宪法,后者将同样的保护延伸到州政府和地方政府。这两项修正案共同构成了美国程序和实质性适当程序判例的支柱。最高法院对这些条款的解释要求政府行动是公正、合理和符合基本公平性的,无论该行动是刑事、民事还是行政性的。 正当程序条款并没有对政府剥夺行为进行全面禁止;相反,这些条款要求这种剥夺只能通过适当的渠道和出于正当的理由。 数百年来,法院充实了这些术语的含义,形成了一套区分以程序为导向的保护与基于权利对政府权力的限制的丰富的法律体系。
正当程序的两个支柱:程序和实质性
程序正当程序
程序正当程序涉及 政府如何在剥夺某人生命、自由或财产时采取行动。 核心要求是个人应获得充分的通知和在公正决策者面前发表意见的有意义的机会。 需要的具体程序因背景不同而不同,既要平衡利害攸关的私人利益,又要兼顾错误剥夺的风险,以及政府对于效率的利益。 典型的例子包括:
- 刑事审判:获得律师、证人、陪审团审判和辩护的权利。
- 民事没收案件:对扣押财产提出质疑并在政府永久接收之前收到通知的权利。
- 终止父母权利:要求有明确和令人信服的证据,并经常由法官进行听证。
- 残疾津贴的拒绝:接受机构听证和事后司法审查的权利。
具有里程碑意义的案件 Mathews诉Eldridge[] (1976年)确立了一个三部分平衡的检验标准,以确定应当采用何种程序;法院权衡:(1) 受影响的私人利益,(2) 根据现行程序被错误剥夺的风险和额外保障的可能价值,以及(3) 政府的利益,包括财政和行政负担,这一检验标准适用于成千上万个案件,从社会保障听证到公立学校停课,因此,程序正当程序并不是一个一刀切的保障;它是确保在特定情况下基本公平性的灵活标准。
实质性正当程序
Substantive due process is far more controversial. It holds that certain fundamental rights are so deeply rooted in the nation's history and traditions that the government may not infringe upon them, no matter how fair the procedures. Instead of asking how the government deprives, substantive due process asks whether the government has a sufficiently compelling reason to interfere with a constitutionally protected liberty. The Supreme Court first explicitly recognized substantive due process in Lochner v. New York (1905), where it struck down a law limiting bakers' work hours as an interference with the "liberty of contract." That era ended in the 1930s, but the doctrine was revived later to protect rights such as:
- 结婚权[(]] 爱诉弗吉尼亚,1967年;[ 奥贝盖费尔诉霍奇斯[],2015年]。
- 使用避孕措施的权利[(]格里斯沃德诉康涅狄格州,1965年)。
- 堕胎权(]Roe诉Wade,1973年,Dobbs诉杰克逊妇女保健组织,2022年]中被推翻。
- 父母自主权(]]Pierce诉姐妹会,1925;Troxel诉Granville,2000年。
- 身体健全权[(例如,]华盛顿诉Glucksberg[,1997年,关于协助自杀。
现代对实质性正当程序的检验,在 Washington诉Glucksberg[]中阐述,要求所主张的权利是(1)"深深扎根于本民族的历史和传统"和(2)"隐含于命令自由的概念". 批评者认为,这一检验是模糊的,允许法官强加个人观点;支持者认为,保护少数群体和不断演变的社会规范是必要的. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
实质性权利:它们是什么以及它们从何处来
实质性权利是指个人对政府的实际自由和权利,可以列举(《宪法》中明确列出)或未确认(宪法的文本、结构或历史所掩盖),享有的实质性权利包括第一修正案的言论、新闻、集会和宗教自由;第二修正案的持有和携带武器的权利;第四修正案的防止不合理的搜查和扣押;第八修正案的禁止残忍和不寻常的惩罚;未确认的实质性权利来自第九修正案的声明,即列举某些权利“不得解释为否认或贬低人民保留的其他权利”和实质性正当程序传统;未确认的实质性权利包括隐私权、人身自治权、婚姻权和父母子女关系权,其中许多权利现在受到法规或州宪法的保护,但联邦宪法最低标准确保最低限度的保护。
实质性权利不是绝对的,如果政府达到特定程度的检查,它们可以受到限制或管制。对于大多数基本权利,法院必须实行严格检查[]:政府必须表现出令人信服的利益,使用限制性最小的手段。对于非基本权利,如经济自由,法院适用合理依据审查[[]:法律只需要与合法政府利益合理相关;审查的级别往往决定一项实质性权利是否会优先于受到质疑的法律;例如,言论自由的权利是基本权利,必须受到严格审视,而从事某一职业的权利不是而且通常在合理依据审查后存在。
正当程序与实质性权利之间的主要差异
虽然适当程序和实质性权利是重叠的概念,但它们具有不同的作用:
- 焦点: 正当程序是涉及过程——政府作出影响个人的决定所采用的方法和保障措施,实质性权利是涉及 实质——个人拥有的实际自由和权利。
- 保护机制:[ 正当程序要求在政府拿走某些东西之前有公平程序。 实质性权利彻底禁止政府采取某些行动,而不管程序如何。
- 实例: 如果国家想要终止你的父母权利,程序正当程序需要听证和通知。但父母亲子女的实质权利阻止国家在没有令人信服的理由的情况下将孩子带走,即使听证是完美的。
- 宪法根源: 程序性正当程序直接来源于第五和第十四修正案的案文,实质性正当程序是同一条款隐含的理论,但其效力和范围受到激烈辩论。
- 司法解释: 程序正当程序更可预测,并与案件的事实挂钩. 实质性正当程序往往涉及对自由和道德的广泛价值判断,导致更大的争议.
在实践中,这种区别可能模糊不清,例如,公平审判权既是一种程序正当程序的权利(公平审讯),也是实质性权利(第六修正案保证由公正的陪审团进行公开审判),同样,婚姻权是实质性正当程序保护的实质性权利,但结婚也可能要求遵守获得许可证等程序要求,关键是适当程序保护程序的公平性,而实质性权利则界定自由利益的内容。
为何两者都对宪政民主至关重要
正当程序和实质性权利的双重保护对于防止暴政和确保个人不仅仅是国家主体至关重要。 程序性正当程序通过迫使政府遵守既定规则来抑制专断权力。它确保即使在国家夺走个人财产或自由时,它也这样做是透明的,并有机会对行动提出质疑。这种合法性加强了公众对法律制度的信任。与此同时,实质性权利划出了政府不能进入的个人自治区,不管其程序多么公平。 它们保护边缘群体、保持民主异议并允许个人在不受国家干涉的情况下对其生活作出深刻的个人决定,如结婚、生孩子或如何崇拜。
这两种理论加在一起构成了防止程序滥用和实质性过度介入的全面屏障。 遵循完善程序但否认基本权利(比如,在驱赶少数民族之前提供充分听证的制度)的政府仍然是专制的。 相反,理论上承认实质性权利但不能为这些权利提供辩护(比如,无法强制执行的言论保障)的政府提供了空洞的保护。 美国宪法通过正当程序条款和更广泛的权利法案,旨在防止这两种失败。
现代争议和持续辩论
正当程序与实质性权利之间的相互作用继续引起激烈的法律和政治辩论。
1. Dobbs之后的堕胎
最高法院在2022年[ Dobbs诉杰克逊妇女健康组织 一案中的裁决取消了联邦宪法规定的堕胎权,裁定堕胎权并非深深植根于历史,法院认为实质性正当程序不能保护堕胎,将问题退回各州立法机构,这导致州法杂乱无章,有些严重限制堕胎机会,还有其他保护。目前的辩论中心是,Dobbs推理是否会损害其他未获得保障的权利,例如同性婚姻权(受 Obergeffell保护)或避孕权(受保护)保护)。克拉伦斯·托马斯法官明确要求重新审议这些案件,引起公民自由团体的警觉。 与此同时,对堕胎禁令的公正性提出了程序性适当程序问题:是否为医疗紧急情况提供了适当的例外?是否允许妇女进行司法审查?
2. 移民拘留和驱逐
美国境内的非公民,包括没有法律地位的非公民,有权获得一些程序上的适当法律程序保护,尽管并非所有适用于公民的权利. 最高法院认为,驱逐出境是一个“民事”事项,但适当程序需要公正的审讯,在某些情况下需要法律代理(Padilla诉肯塔基州,2010年],以及确定获得救济资格的机会. 然而,政府可以长期拘留个人,特别是如果他们构成国家安全风险,移民的实质性权利——例如家庭团聚、工作或诉诸法院的权利——要更加有限. 国家安全与正当程序之间的平衡仍然是一个热点,特别是随着快速驱逐的扩大和使用虚拟审讯的扩大.
3. 枪支管制和第二修正案
保存和携带武器的权利,现为哥伦比亚特区诉Heller(2008年)]中的一项实质性个人权利,并在McDonald诉芝加哥[(2010)中针对各州纳入,只有在不属于"枪支管制的历史传统"的情况下才受到管制. 最高法院在[纽约州步枪和枪炮案;活塞协会诉Bren]中的裁决要求枪支法“符合本民族历史上的枪支管制传统”,这创造了基于历史而不是手段-最终审查的新的实质性正当程序测试. 程序适当程序问题在许可计划、背景检查和等待期间也会产生,在自卫的实质权利与政府通过合理程序确保公共安全的能力之间有矛盾。
对公民和法律专业人员的实际影响
理解正当程序和实质性权利之间的区别不仅仅是学术性的,对公民来说,它指导如何质疑政府的行动。如果政府计划吊销驾驶执照、切断福利福利或将某人赶出公共住房,个人可以要求正当程序——通知和听证。如果政府通过法律禁止特定形式的言论或阻止一对夫妇结婚,则挑战是实质性的:法律侵犯政府在没有令人信服的理由的情况下不能限制的基本权利。因此,律师必须针对程序性要求而调整其论点:为程序性要求引用[ Mathews诉Eldridge[,并为实质性要求引用[ Obergeffell。
对决策者来说,这种区分决定了法律的起草方式。 规定基本权利(如投票或婚姻)负担的法律必须严格调整,符合迫切利益。 仅仅为捕鱼或建造围栏设定许可程序的法律只需要满足合理的基础。 分离这两个领域有助于避免过度监管,并确保程序障碍不会被用作掩盖实质性保护的借口。
结论
正当程序和实质性权利是美国宪法中个人自由的双重保障者。 一种是保证政府在对个人采取行动时以公平规则发挥作用;另一种是政府所能做的极限。 虽然程序正当程序提供了可预测性和问责,但实质性正当程序保障深深地维护了个人自由,超越了任何特定法律程序。 这两种理论都继续演变,由新案件、社会价值观的改变和司法哲学的转变所形成。 对于试图理解美国法律制度的任何人来说,理解这两个概念之间的区别至关重要 — — 它揭示了宪法如何通过一个单一的机制保护自由,而是一个尊重司法形式和实质的分层框架。