在法律制度中,证据是案件建立和裁决的基础,无论是在私人当事方之间的争端中还是在国家提起的刑事诉讼中,证据的收集、分析和提交都决定了结果,了解如何收集和使用民事和刑事案件的证据对于任何遵循法律程序的人——从诉讼人和证人到法律专业人员和公众——都是至关重要的,关于证据的规则旨在确保公平、可靠和寻求真相,但这些规则因案件的类型而有明显差异,该条全面、权威地审视了证据的类型、收集证据的方法、可采性标准以及民事和刑事情况下出现的挑战。

证据类型

证据大致分为几类,每一类都有不同的特征和可采性规则。 虽然基本类型包括证词、文件、实物、示范和数字证据,但现代实践也承认其他重要形式,如旁证、真实证据和科学证据。

证词

证词包括证人宣誓后在法庭或通过证词所作的陈述,其中包括证人亲自观察的直接证词以及专家意见。 可信度、记忆力和潜在偏见是法官和陪审团在评价证词时权衡的关键因素。

书证证据

书面证据包括任何书面或记录的材料,如合同、电子邮件、信件、医疗记录、商业分类账和政府文件。 若要被接受,文件必须经过认证——典型地说,必须证明文件是建议者所称的。 最佳证据规则(联邦证据规则1002)要求原始书面或记录必须证明其内容,除非适用例外。

物证

物理(或真实)证据包括一些在所涉事件中直接发挥作用的有形物体,例如武器、一件衣服、指纹扶手或据称造成损害的产品。 物理证据往往很有力,因为它可以提交科学检验,而且一般被认为是客观的。

证据

示范证据是用于帮助事实调查者理解其他证据的图表、地图、图表、动画或计算机模拟等说明材料。 它不是实质性证据的替代,而是帮助澄清复杂事实。

数字证据

数字证据包括来自计算机、智能手机、硬盘、云存储、社交媒体平台和其他电子设备的数据。 其数量、波动性和多样性对收集和保存构成了独特的挑战。 法院越来越多地依赖数字法证来恢复被删除的文件、跟踪通信以及认证元数据。

环形证据

环形证据并不能直接证明事实,而允许事实的审理者从周围环境推断事实。 比如,在犯罪现场找到某人的指纹可能无法证明他们犯罪,但可以与其他证据一起用来确定身份。 环形证据在民事和刑事案件中都是允许的,并且足以支持定罪。

科学和法医证据

科学证据包括DNA分析,弹道学,血溅分析,毒理学报告,以及事故重建. 美国联邦法院科学证据的可采性受Daubert[标准(联邦证据规则702]的制约,该标准要求法院充当守门人,确保专家证词基于可靠的方法和原则. 许多州法院遵循类似的[Frye[]标准或混合方法.

收集刑事案件的证据

刑事调查中收集证据的过程主要是执法机构的责任,包括警察、联邦调查局、缉毒局以及其他联邦和州实体。 所使用的方法受到严格的宪法限制,特别是《第四修正案》的保护,以防止不合理的搜查和扣押。

调查和初步答复

一旦报告犯罪,警官就到达现场,保障地区安全,并开始初步观察。他们询问受害者和证人,用照片和草图记录现场,收集不稳定的证据,然后才降解。 初步反应为整个案件奠定了基础 — — 现阶段的误差可能会在稍后破坏证据。

搜查和扣押

执法部门一般必须在搜查某人的住宅、车辆或其他私人区域之前根据可能的理由获得搜查令。 搜查令必须具体说明搜查地点和扣押物品。 例外包括同意、紧急情况(如急迫追击或即将毁灭证据 ) 、 平视、搜查事件逮捕和汽车例外。 违反《第四修正案》获得的证据可以排除,尽管存在善意规则等例外。

审讯和陈述

审讯嫌疑犯,无论是拘留与否,必须遵守第五和第六修正案。在审讯拘留前,必须先有米兰达的标志性的警告――保持沉默的权利和聘请律师的权利。通过胁迫或不正当的引诱而非自愿作出的陈述是不能接受的。审讯是一个很高的阶段,在这种阶段里,发生了虚假的供词,因此许多管辖区要求对所有审讯进行电子记录。

法医分析

从犯罪现场收集的物理证据被送往犯罪实验室进行分析,常见的法医学科包括DNA剖面分析,指纹比较,工具标记分析,枪支识别,药物化学,以及数字法医学,这些方法的可靠性近年来经过了仔细审查,导致了法医学的改革,国家科学院和其他机构敦促进行验证研究和质量控制,以防止错误定罪.

数字法医和电子监视

随着数字犯罪的增长,执法部门越来越多地使用计算机和手机的搜查令、手机塔的记录,甚至地理安全搜查令来识别犯罪现场附近的装置。 电讯需要更高的标准 — — 《犯罪控制和安全街法》的第三篇 — — 并且必须经法官在显示具体犯罪可能发生的原因时授权。 围绕数字证据的法律环境迅速变化,需要不断更新程序。

分类和识别证据

目击者身份识别可能有力,但又不可靠。 执法部门必须遵循最佳做法:双盲管理(实施分队的警官不知道嫌疑人是谁 ) 、 避免暗示性评论和记录程序。 美国最高法院认为,暗示性身份识别程序如果造成大量错误身份识别的可能性,就违反了正当程序。

收集民事案件的证据

在民事诉讼中,证据收集主要由双方自己通过一个称为发现的正式程序来推动,该程序受联邦民事诉讼规则(在联邦法院)和类似的州规则的制约,目的是避免在审判时出乎意料,让双方都准备案件.

发现工具

发现包括律师从对方和第三方获取证据所使用的若干工具:

  • 审讯:[ 书面问题,必须按宣誓回答,一般限于三十(在联邦法院).
  • 文件制作请求: 特定文件或电子存储信息的要求。 这是获取文件证据的主要方法。
  • 要求录取:声明对方必须承认或否认;录取可以简化案件.
  • 陈述: 在法庭记者面前在庭外宣誓的口头证词。 交存书允许律师探究证人的知识并锁定证词。 证人的证言在法庭之外宣誓。
  • [ Subpoens: 法律命令,强迫非缔约方出示文件或作证。
  • 物理和精神检查:[ 在人身伤害案件中,一方可能被要求接受独立的体检(IME).

电子发现

现代民事诉讼涉及大量电子存储的信息。 电子发现要求当事人识别、保存、收集、处理和生成ESI。 联邦民事诉讼规则已经修改,以解决相称性问题 — — 考虑到争议金额、问题的重要性和当事人的资源,发现范围必须与案件需求成比例。 对未能维护ESI(政治)的制裁可能很严厉,包括负面的推断指示或直接解雇。

专家发现

专家证人必须披露,他们的报告必须包含所有意见的完整陈述、依据和理由、所考虑的数据以及专家的资格。 对方可以撤销专家资格。 达伯特 守门功能在发现时经常发挥,同时提出排除专家出庭前证词的动议。

在法庭上接受和使用证据

一旦收集到证据,证据在法庭上的使用取决于证据规则的满足,主要是联邦法院的《联邦证据规则》和相应的州法典。 支持者必须表明相关性(FRE 401),而且证明价值不会被不公平的偏见、混淆或浪费时间(FRE 403)所大大超过。 受理还需要真实性、传闻例外和遵守特权规则。

传闻及其例外

传闻——为证明所声称事项的真相而提出的庭外陈述——一般是不可受理的(FRE 802),但有几十个例外,例如关于医疗的言论、商业记录、激动的言论和不利于利益的陈述,这些例外的可靠性取决于长期的法律传统,在刑事案件中,对抗条款(第六修正案)规定了额外的保障措施:不出庭的宣示者的证词传闻是不可受理的,除非没有宣示者,被告有预先诘问的机会(Crawford诉华盛顿)。

保管链

证据的可采性,建议人必须证明证据没有被篡改或更改,这就要求每个处理证据的人都有文件、证据储存的条件和任何转移。在刑事案件中,控方必须经常传唤证人来建立监管链;在民事案件中,可能适用不太严格的标准(例如,商业记录基础),这一链条的中断可能影响权重,但不一定影响其可采性,除非有可信的篡改嫌疑。

证明和标准的负担

民事和刑事案件的举证责任差别很大:

  • 刑事案件: 检方必须证明所有因素,排除合理怀疑,这是法律制度中的最高标准,反映了定罪的严重后果。
  • 民事案件:原告一般以证据的优势承担举证责任——即更有可能是真实的,有些民事索赔(例如欺诈)需要明确和令人信服的证据,这是更高的中间标准。

由于负担不同,在民事案件中可能足以占上风的证据可能不足以支持刑事定罪。 例如,被判谋杀罪无罪的被告仍可能因受害人家庭使用同样的基本事实提起民事不法死亡诉讼而败诉。

向陪审团介绍

律师们利用证据向陪审团讲述一个连贯的故事。证据对复杂的案件特别有用。法官们在审判期间对反对意见(相关、传闻、主要问题)作出裁决。如果证据不充分,双方可以依法采取行动进行判决。 审判后,陪审团只根据提供的证据进行审理,禁止提供外部信息。

证据收集方面的挑战

尽管程序十分仔细,但收集证据提出了许多挑战,可能影响案件结果。

法律限制和宪法权利

有关搜查和扣押的法律可以限制证据收集. 第四修正案禁止不合理的搜查,要求大多数搜查需要搜查令;非法获取的证据可以被压制. 第五修正案禁止自证其罪的特权限制证词的强制,在民事案件中,工作产品学说和律师-客户特权保护某些材料不被发现.

证人的可靠性和记忆问题

目击者记忆力是可塑的,并受到主要问题、媒体曝光和时间流逝的污染。 同样,非专业证人可能误解事件。 一些司法管辖区可能接受专家关于记忆失真的证词。 陪审团的可信度评估往往是审判中最具挑战性的部分。

法医学争议

许多传统的法医学科 — — 如毛发显微镜、咬痕分析和火器工具标记分析 — — 都缺乏严格的科学验证。 联邦调查局承认了头发分析案件中的错误。 司法部现在要求更严格的法医证据标准。 DNA免责揭示了继续通过国家法医科学委员会等改革来解决的系统性问题。

数字证据复杂性

数字证据的数量之大,电子邮件、文本、元数据、云存储,使得审查和制作成本之高。技术精密的当事方可能试图隐藏或销毁电子证据。反法证工具和加密使追索工作复杂化。保全义务要求当事方发布法律封存通知并防止自动删除。由于法院强调有义务维护相关的ESI,因此对政治制裁变得更加普遍。

成本和资源不平衡

在民事和刑事案件中,资源较少的一方可能难以收集证据,处理大量案件的公设辩护人可能缺乏调查人员,民事诉讼人可能负担不起昂贵的发现费用,如证词或专家费,审前动议可以侧重于分配费用,法院可以根据相称原则限制发现。

道德考虑

律师有道德义务保存证据、避免欺骗、避免贿赂或恐吓证人。 ABA《职业行为示范规则》要求有称职的代表和诚实的行为。 制造证据是严重的道德违法行为,可能导致取消律师资格和刑事指控。

结论

证据是每个法律案件的生命线。从执法部门或民事调查的最初收集,到严格的受理标准和最后提交陪审团,每一步骤都遵循旨在确保公平、可靠和公正的规则。民事和刑事案件之间的区别——在举证责任、收集方法和宪法保护方面——如何使用证据。随着技术的发展和科学理解的加深,法律制度必须不断适应新型证据和新挑战。对司法系统的任何参与者,以及试图了解法院如何决定争议结果的事实的人,都必须彻底了解证据法。

进一步阅读,见《联邦证据规则》(Cornell LII)和ABA E-发现资源。