案件穿過法院系統的过程是有條理但常常是复杂的,可能要花數月甚至多年。從最初提出控告到最后判决(可能也是上诉)的每一阶段都具有追求公正的明确目的。理解這一段旅程不仅對法律學徒和法律專業者,而且對任何有一天可能卷入诉讼的人都至关重要。這本指南提供了從開始到終止的民事或刑事案件進展的細節,其中注意了各阶段的规则、策略和程序障碍。

申告

程序正式開始,原告(在民事案件中)或政府(在刑事案件中)向适当的法院提交控告或指控文件。在民事案件中,控告必须说明要求的事实依据、法律理論(例如疏忽、违反合同)和寻求的补救(通常是金钱上的损害赔偿或禁令)。控告必须在既具有事由管辖权(案件类型方面的权限)又具有属人管辖权(当事方方面的权限)的法院中提出。

申诉的要点

  • 名:] 当事人姓名,法院名,及案件號.
  • 管辖权和地点:
  • 指控:[]清楚,
  • 法律要求: 具体原因(例如舞弊、诽谤)。
  • 祈求救济: 原告要求的具体补救,例如损害赔偿、禁止性救济或宣告性判决。

流程服務

原告在提交诉状后,必须确保被告收到一份控告和傳票副本——一份正式通知,以出庭和回覆。這一步叫做 程序服務,必须遵守严格的法律要求(例如,在被告找不到的情况下,个人投递、邮寄或公布)。不适当的服务可以拖延案件或导致解雇。在聯邦法院,服務规则受联邦民事诉讼法第4 管理,很多州也有类似的规则。

被告的答复

被告一旦服完,就只有有限的時間做出回答,通常是21到30天,但州規不同。主要回答是回答,它涉及了控告中的每一项指控。 答案可能承認、否定或指出對每一项指控的反應知識不足。 不回答就可能會造成缺席判斷被告。 答案可能會是錯誤的。

答复的种类

  • 被告辩称,即使所有指控都是真的,但申诉未能提出有效的法律要求(例如,缺乏管辖权,未能根据规则12(b)(6)提出要求)。
  • 被告否認重要指控, 提出诸如诉讼时效、共同疏忽或豁免等辯護。
  • 原告的诉要求: 被告因同一交易或事件向原告提出诉讼。
  • 交叉索赔: 在涉及多当事方的案件中,被告可以向共同被告或共同原告提出诉讼。

战略考量

被告最初的反應定下了诉讼基調。 比如,驳回动议可以很快結束弱案,而接受重要事實的答案可以縮小審判的問題。 很多經驗丰富的辩护律师都利用這個阶段來估量原告指控的力度,并開始制定一個發現計劃。

發現階段

發現往往是诉讼中耗時最长、耗費最久的阶段,其目的是讓双方当事人從彼此和第三方那里取得資訊和證據。 發現的範圍很广:任何与当事人的诉求或辯護相關且與案件需求相称的非特权性事件一般都可以被發現( 聯邦規定26(b)(1) ) 。 在刑事案件中,發現规则不同 — — 控方必須披露 Brady诉馬里蘭州 的免罪證,而被告必須披露某些类型的證據。

主探索工具

  • 撤銷: 口述審問宣誓的證人(黨或非黨), 由法庭記者轉寫。 雙方的律師都參與, 記錄可以在審判時用于彈劾證人或用作證據。
  • 聯邦法院通常只限每方25次審訊(包括子部分),
  • 要求提供文件、電子封存資訊(ESI)和有形物品。
  • 要求收押: 另一方必須承認或否認的聲明。如果收押, 則將被定義為審判, 理順問題。
  • 體格和精神檢查: 在一方的生理或精神狀況有爭議的情况下,法院可以下令進行独立的體格檢查。

电子探索挑戰

數位通信的兴起使得e-disovery成為一個主要前沿。 法院現在要求各方找出ESI的來源,保存相關資料,并以可用的形式制作。 強暴(摧毀證據)的懲罰可能很嚴重,包括不利的陪審團指令或缺省判決。 e-disovery的管理常常涉及使用專業軟體和聘请法醫專家,為诉讼增加巨大的成本。

范围和限制

發現不是無限的。法院可以發出保護令,以掩護商业秘密、机密信息或不适当的繁琐要求。 律師和客戶的特權和工作產品學說保護某些通信不被發現。规则26(b)(1)中强调的相称性标准鼓励法官权衡發現的可能利益和其負擔和成本,而后者是复杂诉讼中日益重要的因素。

预审

審判前, 各方可能提出各种动议, 以解決案件而不經全面審判或縮小問題。 這些动议可以在申訴後任何時刻提出, 但許多是在發現完成後提出的。 它們充当了批判性過程: 成功的決決議动议結束了案件, 而成功的程序动议可能排除證據或限制辯論。

共同的預審动议

  • 根據聯邦法規56[,法院以最有利于非移動人的眼光看待證據。
  • 要求排除有偏見或無關緊要的證據, 例如, 一方可以要求法院禁止提供先前定罪或和解協議的證據。
  • 一方未對發現要求做出答复,另一方可以要求法院强制遵守,可能要遵守制裁。
  • 要求就诉状作出宣判:[ 完全根据诉状的内容(诉状和答覆),法院判定案件是否可依法裁定。

动议的战略作用

审前动议不只是直接胜诉,而是左右了審判的地貌。 成功提出Limine动议可以阻止另一方提出关键证据,而部分批准的即决判决动议可以消除某些要求或辯論。 很多民事案件都通过动议程序解决 — — 根据聯邦司法中心的数据,即决判决全部或部分地被授予了大约15—20 % 的聯邦民事案件。 在刑事案件中,压制证据(例如非法搜查)的动议尤其普遍,可以破除控方的案件。

審判

審判是案件最終的結局。審判的結構取决于是法官審判(法官決判)還是陪審團審判(陪審團審判)。在民事審判中,第七修正案保障了大部分要求補償金的索赔要求的陪審團權;在刑事案件中,第六修正案保障了重案的陪審團審判。 審判程序遵循了一個嚴苛的命令,旨在保障公平性和正当程序。

典型陪審團審判的步調

  • 律師與法官質疑可能陪審團員的偏見。 各方均可行使強制性挑戰( 有限數量) 和因由挑戰( 無限) 。
  • [ [FLT: 0] 開啟聲明 [[FLT: 1] 每方都簡介他們要引入的證據。 原告/ 控告先是被告, 之后是被告。 開啟聲明不是證據, 而是預覽 。
  • 原告召喚證人、介紹證人、證物、休庭。每個證人都接受直接審問、交叉審問、重審、重覆。
  • 辯護案: 原告在休庭后,被告可以提出证据,被告不必出庭作证;原告(或刑事案件中的控方)在全过程中仍负有举证责任。
  • 原告可以提出其他證據來反驳被告的案情,
  • 原告/檢察官先決定部分時間供辯論。
  • 法官讀給陪審團看他們必須适用的法律, 包括每項訴求的元素、證據的擔任和審判的標準。
  • 陪審團退到私人房間討論證據, 達成一致(或部分民事案件、多数)決議。

审判中

審判受严格的證據規則所支配,最显著的是聯邦法院的《證據法則》。 關鍵概念包括相关性(FRE 401, 402),道聽途說(FRE 801–807),認證(FRE 901)和特權(例如律師-客戶、配偶 ) 。 律師必須迅速反對不适当的證據;否则可以放棄反對。法官是守門人,決定陪審團可以聽從什么。在刑事審判中,控方必須在合理怀疑之外證明有罪;在民事審判中,大部分申請的證據(很可能不是)占优势,以及某些舞弊或懲罰性損失訴的明而令人信服的證據。

判斷

判決是法官(在庭審)或陪審團做出的正式判決。在民事案件中,判決會判決責任,如果判決是责任,判決的赔偿额是損失。在刑事案件中,判決是“有罪”或“無罪 ” 。刑事案件中的有罪判決通常會导致单独的判決審判。在民事案件中,判決可能包括具体判決(例如,在相对疏忽的法规下,錯誤的百分比) 。

判斷型態

  • 將軍判決:[ 陪審團只是說出一方贏了,卻不解釋理由。
  • 陪審團回答具体的事實問題,法官對這些答案适用法律以做出判決。
  • 法官可以判斷 合理的陪審團找不到另一邊 有效判決了案件
  • 法官若反對證詞的分量, 就可以推翻陪審團的判決。

后裁判

判決後, 輸家可以提出新的審判或改變判決。 必須以法律錯誤、 新的證據或不端行為為基礎。 如果被拒絕, 案件會進入上诉階段 。

上诉

上诉程序不是二审,而是審判法院的法律裁決。上诉必須基于以下指控:即初审法院犯了法律或程序錯誤,影響了結果。上诉方是上诉人;另一方是上诉人。上诉通知书必须在严格的时限内提出,通常在联邦民事案件中是30天(《聯邦上诉程序規則》4)。

上诉的阶段

  • 審判法庭的案例、筆錄和證物都收集起來, 轉交給了訴判法庭。
  • 說明具体的錯誤, 并解釋為什麼需要倒轉。 簡報必須引用記錄與相關法律權限。
  • 認為審判法庭決定正确, 或是任何錯誤都無害。
  • 上诉人可能會對被上诉人簡述中的新辯論做出回應。
  • 法官們在審判中, 也只會有有限(通常為每邊15至30分鐘)的機會, 以強調關鍵點及回答法官的問題。
  • 裁判: 上诉法院作出裁判。 肯定(维持审判法院)、反向[(推翻裁判)、[撤销(将案件退回,以便按照裁判程序进行进一步审理。

审评

上诉法院根据問題的性质适用不同的審判标准: 重新審判(重新審判)法律問題, 審判中事實判斷的明確錯誤, 滥用裁量權[] 程序或證據裁定。 这些标准對上诉成功的可能性有很大影響。 美國法院行政辦公室指出,联邦上诉法院在80-90%的案件中肯定了審判法院的判決,强调了上诉的勝利性。

替代途径:和解和替代争端解决

本文記述了判決的全程, 值得指出的是, 绝大多数民事案件從未被審判。 根據 司法統計局的最新資料, 95%以上的联邦法院民事案件在審判前都以和解、即決或解聘方式解決。 很多法院都鼓勵甚至要求双方当事人在審判前參加和解會議或替代的争端解决(ADR), 如调停或仲裁。 调解涉及中立的第三方, 推动商議, 但沒有權强制要求解決。 仲裁可以具有约束力或不具约束力, 也常被用於商业合同, 以此完全避免法院。 理解這些替代方案至关重要, 因為它們是最常用的破案途径, 即便正式的法庭旅程在法律教育中受到最關注。