在法律系統中,證據是建立和判決案件的基石。不管是私人方的爭議,還是国家的刑事訴求,收集、分析和提交證據都決定了結果。了解如何收集和使用民事和刑事案件中的证据,对于任何遵循法律程序的人,无论是從诉讼人和證人到法律專家和普通公众,都是至关重要的。 關於證據的规则旨在保障公平、可靠和追求真相,但因案件的类型而大不相同。這篇文章全面、有权威性地研究了证据的种类、收集方法、可采性标准以及民事和刑事背景中出现的挑戰。

證據的類型

現代的行為也認同其他重要形式, 如旁觀證據、真實證據和科學證據。 現代的證據包括證詞、文件、物理、證據和數位證據。

證詞

證詞包括證人宣誓供述、法庭或證詞,包括直接供述證人本人所看到的以及專家的意見。 可信度、記憶力和可能存在的偏見是法官和陪審團在評估證詞時所权衡的關鍵因素。

文件證據

文檔證據包括任何书面或記錄的材料,如合同、電子郵件、信件、醫療記錄、生意賬簿和政府文件。要被接受,文件必須被认证——通常情况下,要證明文件是贊助者所說的。 最好的證據規則(Federal Rule of Effective 1002)要求原始文件或記錄要證明其内容,除非有例外。

物理證據

物理(或真)證據包括一些在所關事件中发挥直接作用的有形物件,例如武器、一件衣服、指紋升降器或据称造成傷害的產品。 物理證據往往很強大,因为它可以提交科學測驗,一般被視為客观。

證明性證據

證據是說明性材料, 如圖、地圖、圖、動畫、電腦仿真, 幫助事實調查者了解其他證據。

數位證件

數位證據包含從電腦、智能手機、硬碟、云封、社交媒體平台和其他電子裝置中收集的數據。數位證據的量、波动性和多样性對收集和保存构成了独特的挑戰。法院日益依靠數位法醫來回收被刪除的檔案、追蹤通信以及驗證中繼資料。

周期性證據

環境證據不能直接證明事實,但讓事實的裁決者從周圍的情況推斷出事實。 例如,在犯罪现场找到某人的指紋可能不能證明他們犯罪,但可以与其他證據一起使用以确立身份。 環境證據在民事和刑事案件中都是允許的,而且足以支持定罪。

科学和法證

科學證據包括DNA分析、彈道分析、血液喷射分析、毒理学報告和事故重建。 科學證據在美國聯邦法院的可采性遵循 Daubert[ 標準(联邦證據規則702), 要求法院充当守門人, 确保專家的證詞以可靠的方法和原理为基础。 很多州法院遵循了相似的[ Frye[ 標準或混合方法。

收集刑事案件的證據

刑事調查中收集證據的程序主要是包括警察、聯邦調查局、缉毒局和其他聯邦和州政府实体在内的執法機構的責任。 所使用的方法受到严格的宪法限制,特别是《第四修正案》的保護,以防止不合理的搜查和扣押。

调查和初步答复

警方在調查時, 警方將在警方的調查中找到證據。 一旦有犯罪報告, 警方便會到場, 安全地區, 開始初步觀察。 他們會面試受害者和目擊者, 用照片和素描記錄現場, 收集多變的證據, 然后再降級。 初步反應為整個案件打下了基础 — — 在這一階段, 反覆可能會折中證據。

搜索和扣押

執法者一般必须在搜查某人的家園、车辆或其他私人區域前,以可能的理由取得搜查令。搜查令必须特別描述搜查地点和扣押物品。 例外包括同意、急迫情形(例如:急迫追逐或即將销毁證據 ) 、 平凡觀察、搜查事件逮捕以及汽車例外。 违反第四修正案而取得的证据可以被排除,但也有像善意規則等例外。

讯问和聲明

審問嫌疑人,不管是拘留与否,都必须遵守第五和第六修正案。在審問前,都要求有具有標記性的Miranda警告,即保持沉默的权利和聘请律師的权利。非故意、胁迫或不正当的誘惑而作的供述是不可接受的。監控審問是發生假供的高度阶段,因此很多司法管辖区要求对所有審問都使用电子記錄。

法医学分析

由犯罪現場收集的物理證據被送到犯罪實驗室分析。 共同的法醫學學門包括DNA剖面分析、指紋比對、工具印分析、火器辨識、藥物化學和數位法醫學。 這些方法的可靠性近些年已經過審查,導致法醫科學的改革。 國家科學院和其他机构敦促進行驗證研究及质量控制,以防止不法定罪。

數位法證和电子監控

數位犯罪增加后,執法者越来越多地使用電腦和手機的搜查令、手機塔(CSLI)的记录,甚至地空搜查令來辨識犯罪現場附近的裝置。 線接需要更高的標準 — — 《犯罪控制和安全街區法》的第三篇 — — 并且法官必须在表明有特定犯罪可能的原因后批准。 數位證據的快速变化需要不断更新程序。

排隊與辨識證物

證人身份認證可能很強,但卻不可靠。 執法者必須遵循最佳的行為:雙盲管理(負責排隊的官員不知道嫌疑人是誰 ) 、 避免暗示性評論、以及記錄程序。 美国最高法院認為,暗示性身份認證程序如果造成大量身份認錯的可能性,就违反了正当程序。

收集民事案件的证据

由於聯邦民事诉讼規定(在聯邦法院)與相似的州規定, 證物收集大多由當事各方自己通過正式程序來推動,

發現工具

探查包括律師們用來從對方和第三方取得證據的數種工具:

  • 審問:[ 必須以宣誓方式回答的文問,通常限于三十個(在聯邦法院)。
  • 文件的制作要求: 要求提供特定文件或电子存储信息。
  • 入院要求: 另一方必须承认或否定的聲明;入院可以简化案件。
  • 證人可以探究證人知識, 并鎖定證詞。
  • Subpoens: 法律命令,命令非当事方提供文件或作證。
  • 生理和精神檢查:[ 在人身伤害案件中,一方可能被要求接受独立的體格檢查。

电子探索

現代民事诉讼涉及大量电子存储的信息。 电子披露要求各方识别、保存、收集、處理和生成ESI。 联邦民事诉讼規定已經修改,以解决比例性问题 — — 發現的範圍必須和案件需求成正比,考虑到爭議的金额、問題的重要性以及各方的資源。 未能保存ESI(政治)的处罚可能很严厉,包括不利的推論指令或直接解雇。

專家探索

必須披露專家證人, 報告中必須包含所有意見的完整說明、依据和理由、所考慮的數據以及專家的資格。 相對方可以將專家撤銷。 Daubert [ 守門功能在發現時常常會起作用, 以及排除審判前專家證詞的意願。

本法院的可采性和使用

證據一旦被收集,其在法庭上的使用就取决于證據规则的满足性 — — 主要是联邦法院的《联邦證據规则》和相应的州法典。 支持者必须表明其相关性(FRE 401 ) , 且证明价值不能被不公平的偏见、混淆或浪费时间(FRE 403 ) 所大大超过。 受理也要求真實性、道聽途說例外和遵守特權規則。

傳聞及其例外

传闻——一份庭外供述,用以证明所申述的案情真相——一般是不可接受的(FRE 802),但有數十個例外,例如醫療供述、工商記錄、激動言論和反利益陈述等。這些例外的可靠性取决于长期的法律傳統。在刑事案件中,《对抗条款》(第六修正案)规定了其他保障:不出庭的宣傳者的证词传闻是不可接受的,除非宣傳者不能出庭,被告有機會交叉審問(Crawford诉Washington)。

保管鏈

若要接受物證, 建議者必須證明證據沒有被篡改或變更, 這需要每個處理物證的人的檔案, 存放条件, 以及任何轉移。 在刑事案件中, 控方常常必須召喚證人建立監控鏈; 在民事案件中, 可能适用不太嚴格的标准( 例如商業記錄基礎 ) 。 鏈中的斷裂可能會影響重量, 但不一定會影響被采信的確性, 除非有可信的篡改嫌疑。

證據和標準的負擔

民事和刑事案件的举证责任相差很大:

  • 刑事案:[ 控方必须证明所有因素,排除合理怀疑。這是法律制度中的最高标准,反映了定罪的严重后果。
  • 民事案件:[ 原告通常要以大部分证据——即更可能是真的——承担举证责任,有些民事索赔(例如舞弊)需要清楚和令人信服的证据,这是更高的中间标准。

被告若被判谋杀罪無罪, 仍可能因受害者家人使用相同基本事實而提起民事不法死亡訴求而失去。

向陪審團呈交

律師們使用證據向陪審團說出一個连贯的故事。 證據對複雜的案件尤其有用。 法官們在審判中會做出反對(關聯、傳聞、引導問題)的判決。 如果證據不足, 雙方都可以以法律為理由要求判決。 審判後, 陪審團只根据提供的证据來審判, 禁止提供外部信息。

收集證據的挑戰

證物收集工作會帶來許多挑戰,

法律限制和宪法权利

禁止不合理的搜查的第四修正案禁止要求許可令; 非法取得的证据可以被壓制。 第五修正案禁止自證詞的特權限制證詞的強迫性。 在民事案件中,工作產品原理和律師和客戶的特權保護某些材料不被發現。

證人可靠性和記憶性問題

證人記憶力可以變化, 也容易受到領導問題、媒體曝光和時間流逝的污染。 相类似, 外行證人可能會誤解事件。 某些司法管辖区可能接受專家的證詞, 關於記憶失誤的證詞。 陪審團的可信度評論往往是審判中最有挑戰性的部分。

法医学爭議

許多傳統的法醫學學門类 — — 比如毛發显微镜、咬痕分析、槍械標記分析 — — 都缺乏嚴格科學認證。 聯邦調查局已經承認了頭髮分析案的錯誤。 司法部現在要求更严格的法醫證據标准。 DNA免罪法揭示了制度性問題,而這些問題仍通过國家法醫科學委員會等改革而得以繼續解決。

數位證件複雜性

數位證據的量之大, 電子郵件、文字、元資料、雲存储等, 使得審查和製作成本不菲。 技術精明的方可能試圖隱藏或毀壞電子證據。 反法西斯工具和加密使追索復復原複雜。 保全义务要求方發出合法封鎖通知, 防止自動刪除。 政治制裁已更加普遍, 因為法院强调要保護關切的ESI。

成本和资源平衡

民事和刑事案件中, 資源较少的一方可能會努力收集證據。 公開辯護者處理大量案件可能缺乏調查者。 民事訴訴人可能付不起昂贵的發現,例如證詞或專家費。 审前动议可以注重於分配成本,法院可能限制在比例性原则下發現。

道德考量

律師有道德义务保存證據、避免欺騙、避免贿赂或恐吓證人。 ABA的《职业行為示范規則》要求有胜任的代理和誠實的行為。 捏造證據是嚴重的道德違法,可以导致取消律師资格和刑事指控。

結 论

證據是每一起法律案件的命脉。從最初由執法者收集,或透過民事發現,到严格的受理标准和最后呈交陪審團,每一步都遵循了旨在保障公平、可靠和公道的规则。 證據和刑事案件的区别 — — 举证责任、收集方法和宪法保护 — — 如何使用證據。 随着科技的演化和科學理解的深入,法律制度必須繼續适应新型的證據和新的挑戰。 全面理解證據法对于任何司法系統的参与者,以及任何想要了解法院如何判定爭議結果的人,都是至关重要的。

參見 聯邦證據規定和ABA 电子發現資源[。