Hlutverk hins útbreidda málstaðar í tengslum við atvinnurekendur

Hugmyndin um líklega orsök er hornsteinn fjórðu fullregludómsins, einkum í samhengi við að fá heimild til fjármálaskrá. Hún er mikilvæg stjórnarskrá sem verndar persónulegan friðhelgi einstaks frið og gerir löggæslustofnun kleift að safna sönnunargögnum fyrir ólöglegri starfsemi með því að þvinga til að gera upp hughvarf um viðkvæm banka, fjárfesta og viðskiptaleg gögn. Skilningur á því hvernig líkleg orsök á við um fjármálaskrár, krefst þess að við verðum skoðaðar vandlega lagalegar kröfur, lagalegar forsendur og hagnýtar rannsóknaraðferðir. Þessi grein rannsakar kenninguna um líklegar orsakir í umsóknum í umsóknum um fjárhagslegar, lagalegar skrár, skýrar kröfur, og þær kröfur sem gerðar eru af efnahagskerfi og persónulegum upplýsingum um einkalíf.

Skilningur á hættusvæði

Skilgreining og stjórnarskráargrunnur

Hagstæð rök eru skynsamleg skoðun, byggð á hagsýnum staðreyndum, að glæpur hafi verið framinn og að vísbendingar um glæp eigi að finnast á þeim stað eða hlut sem leitað verður. Í samhengi fjármálaskránna þarf lögregla að sýna fram á sanngjarnar líkur á því að skrárnar hafi verið teknar til saka. Þessi staðall er frá fjórða hluta tilskipunarinnar til bandarísku stjórnarskrárinnar, sem gefur til kynna:

"Hinn réttur þess fólks að vera öruggur í sínum einstaklingum, húsum, pappírum og áhrifum, gegn óeðlilegum leitum og flogum, skal ekki brjóta, og engin Warrents skal deila, en líklega orsök, stutt með Oath eða staðfesting, og sérstaklega lýsa staðnum sem skal leita, og einstaklingar eða hlutir sem á að taka inn."

Líklegan skýringastaðall er um að ræða tvímarkmið: hann gefur rannsóknarmönnum leyfi til að afla nauðsynlegra vísbendinga en kemur í veg fyrir gerræðislegar eða tilgátur íhlutunarlegar innrásir í einkalíf. Hæstiréttur hefur alltaf haldið því fram að líklegar orsakir séu gagnlegar, ekki tæknilegar hugmyndir byggðar á heildarstöðum. Í Illinois v. Gates , 462 e.S. 213 (1983), hætti dómstóllinn stífu tveggja-prósentunni Aguilar-Spinelli v. Gates [3] prófi fyrir uppljóstramaslögum og samþykkti sveigjanlegu sameiginlega mat á öllum tiltækum upplýsingum.

Vonbrigði vegna sanngjörnrar spennu

Hagstæð rök verða að vera aðgreind frá lægri stöðluðum forsendum, sem leyfa stuttum rannsóknaraðila að stöðva og takmörkuðum leitum. Sannfærandi grunur krefst sérstakra og auðsæra staðreynda sem benda til glæpastarfsemi er arfstæð en er veikari réttlæting en líklegar tilefni. Heimild til fjármálaskrá getur einungis verið áhyggjuefni við leit að líklegum orsökum, ekki aðeins tortryggni. Rannsakendur verða því að safna saman nægum staðreyndum fyrir framsækjendum fyrir Beið um heimild, oft að treysta á greiningu á fjármálaviðskipti, framvísa, leynilegar athuganir eða gagnaleyfnisskýrslur.

Söguleg þróun og hið hlutverk fjármálaskránna

Umsóknin á líklegum orsökum til að hafa samband við fjármálaskrár hefur þróast samhliða breytingum í fjármálakerfinu og í fjórðu málsgreininni. [3] Bandaríkin v. Miller [3], 425 U.S. 4.479 (1976), hæstiréttur hélt því fram að bankabúi hefði enga réttmæta eftirvæntingu um friðhelgi í fjármálaskrá sem haldin er af banka vegna þess að þessi skjöl eru viðskiptaskjöl bankans, ekki einkapappírar viðskiptavina. Þessi "þriðja-kenning" þýddi að stjórnvöld gætu fengið bankaskýrslu án heimildar, ef hún væri notuð í lögum eða öðru ferli. Þingið hefur síðar í för með sér lög svo sem [FLT:] Stöðlaðfræði lög til að veita PFLFLF1: [3] frekari vernd, almenntnlegri heimild eða frekari útnefningu. [3]

Lögfræðistaðall um handtökudeildir

Fjórða skilyrðið

Rétt tilefni verður að styðjast við líklegar ástæður, að byggja á eiði að baki og lýsa staðnum sem leita átti og þeim hlutum sem taka skal. Í samhengi fjármálaskránnar verður að leggja fram staðreyndir sem staðfesta nexus milli meintrar glæpastarfsemi og skjalanna sem leitað er eftir. Dómarinn (eða í sumum lögsögum, alríkisdómari) er hlutlaus dómari sem metur nægjusemi af hálfu hans. Ef dómarinn finnur ástæðu sem vantar verður að neita eða breyta þessari heimild.

Tilefni

Fjármálaskýrslur verða að lýsa þeim skrám sem leitast við að koma í veg fyrir almennar eða könnunarrannsóknir. Rétturinn hefur vanalega gefið upp ógildar heimildir sem lýsa "öllum fjármálaskrám" án takmarkana, eins og að breiða tungumálið brýtur gegn sértilskipun fjórðu amendment. Nákvæm, handsmíðuð heimild til að fá fjárhagsskýrslur, bendir til: sértæka reikninga eða reikninga sem leita skal að, tíma sem viðtaka er leitað að, þá tegund skrárnar (t.d. yfirlýsingar um að reikningar, útreikningar, vírfærslur, lánsum) og hina grunuðu glæpastarfsemi sem tengja skrárnar við rannsóknina. Yfirfærðar og skortur á sérstökum gögnum eru algengar ástæður um að bæla útreikninga af fjármálaheimildum.

Hlutverk hirðingjains í Jútaborg

Forsenda verður að gefa út af hlutlausu og aðgreindu yfirvaldi, ekki af lögreglumönnum eða saksóknara. Dómsforinginn verður að meta af óháðum ástæðum hvort líklegt er að orsökin sé til. Þetta óháða mat er virkisvörn gegn yfirlýstum. Í Bandaríkjunum v. Leon , 868 U.S. 987, en hæsta matið hefur skapað undantekningu til góðrar trúar, að fráskilinnar stjórn, sem gerir kleift að afla sér vísbendinga um síðar um að valda ekki hugsanlegum orsökum ef þeir sem eru í hlutlægu samræmi við líklegan úrskurð dómara. Hins vegar gilda undanþágust undanþágumenn ekki ef það er ekki í neinu vafa um að tilefni til að hafa tilefni til að hafa tilefni til að hafa tilefni til að dæma um slíkt eða jafnvel þótt dómarinn hafi hætt að gegna lagalegum réttindum.

Forrit til FjárhagsskrárName

Lögboðar rammar hins stjórnandi efnahagsskrá

Lögin eru margvísleg leið til að stjórnvöld fái fjárhagsskýrslur, hver með sínar eigin kröfur. Helstu lögboðnu farartækin eru: (1) réttur til að fá Fjármálaleyfi (RFPA), 12 U.S.C.§ 341-3422; (2) geymslulög um samskipti (SCA) 18 U.S.C.§§ 2701-2712; og (3) hefðbundnar aðallöggjöfir dómnefndar. Warrents eru oftast notaðar þegar RFPA krefst leitarheimildar (t.d. fyrir ákveðnar bankaskýrslur) eða þegar SCA krefst heimildar um efni rafrænna sem geymd er í færri en 180 daga.

Samkvæmt RFPA er heimilt að hafa í höndum opinber yfirvöld, eða leitarheimild er fengin á líklegum forsendum. RFPA hefur því í hendi að Fjórða ráðherrann hefur líklegan tilefni til að fá heimild til að fá heimild til að fá heimild.

SCA, sem nær yfir þjónustuaðila á rafrænum samskiptaleiðum (svo sem netþjónustur) og fjarskipti, krefst heimildar sem byggir á hugsanlegum ástæðum til að þvinga til að gera út af við efni samskipta sem geymd er 180 dagar eða færri . Til að fá eldri upplýsingar eða grunnupplýsingar áskrifanda, getur stefna eða dómsskipun undir lægri staðli (svo sem "sértækar og auðsæjar staðreyndir") verið fullnægjandi. Þessi munur kemur oft fram í rannsóknum á fjármálum sem framkvæmdar eru með tölvupósti eða sóðalegum vettvangi, þar sem efni bréfanna getur myndað fjárhagsskýrslur.

Tegundir sönnuna sem hægt er að treysta fyrir fjármálaskrám

Til að sýna fram á að fjármálaskrárnar muni innihalda vísbendingar um glæp er yfirleitt hægt að treysta á nokkrar tegundir sönnunargagna:

  • : Endurtekningarleg innborgun rétt fyrir neðan skýrsluþröskuldinn sem nemur 10.000, tíð færsla til lögsagnar sem er þekkt fyrir leynd banka eða hröð fjárstarfsemi gegnum marga (lög).
  • Drekktar sannanir uppljķstrara eða leynilegar aðgerðir : Samvinnuvitar, trúnaðar uppljķstrarar eða leynifulltrúar geta borið vitni um að efni sem er að verki í ólöglegri starfsemi og hafi notað sérstaka reikninga eða fjármálastofnanir til að vinna gegn.
  • ] Skýrslur frá Bank Secrecy Act (BSA) skýrslur : Gjaldmiðill Transactivation Reports (CTRs), Suppious Activity Reports (SAR) og skýrslur um alþjóðlegan samgöngubúnað Gjaldmiðill eða Monettary Instructions (CMIRs) sem sendar eru af fjármálastofnunum geta sett fram staðreynd sem grundvöllur fyrir líklegum málstað, svo framarlega sem stjórnvöld geta komið á fót nexus milli BSA skýrslna og glæpastarfsemi.
  • ]Surverance og viðskiptaleg greining : Rannsakendur kunna að nota stefnur fyrir áskrifendur upplýsinga eða grunnreikningsskrár (sem krefjast ekki líklegra tilefni) til að byggja grunn fyrir ítarlegri fjármálagögn. Til dæmis getur stefna fyrir opnunarskjölum hins grunaða sýnt auðkenni og undirritandi heimild, sem styður þá heimild um viðskipti.
  • Link milli grunsemda og ólöglegrar starfsemi : Vitnisburður sem hinn grunaði viðurkenndi að svindla og lagði síðan inn í ákveðna tengingu getur á sama hátt fullnægt tengingunni. Á sama hátt getur líkamlega eftirlitsmiðlun á bankadeild sama dag og stór innborgun er hægt að blanda saman við önnur gögn.
  • .Patterns um notkun sem samræmist ólöglegri virkni [3. FLT]: Grunur sem notar mikið af peningum opnar aðgang í nöfnum skeljafyrirtækja eða innborgunar til að forðast skýrslukröfur getur sýnt fram á að það sé vel vitað að fela eignir, styðja líklegan málstað.

Lögmál sem lýsa sér með sannfærandi rökum fyrir fjármálaskrám

Nokkrar ákvarðanir appellat lýsa því hvernig dómstólar meta líklegar ástæður í fjármálaskrám. Bandaríkin v. Njad , 655 F. App'x 548 (9. Cir. 2016) (ógiltur) dómstóllinn hélt því fram að tilefni til bankaskrána væri stutt af líklegum ástæðum þar sem grunsamlegur vír lýsti flutningi frá erlendum öflum og saga sakborningsins um að innbyrja innbætur. Dómurinn lagði áherslu á að aðstæður, þar á meðal fyrri sannfæring sakborningsins um fjármálaglæpi, væri umtalsverður grundvöllur fyrir niðurstöðu dómstólsins.

Með andstæðu, í Bandaríkjunum, v. MacCormack [1], nr. 17-CR-00168, 2018 WL 4926161 (D. Colo. Oct. 10. 2018), alríkisdómstóll bældi gögn frá handtöku sem leituðu "allir fjármálaskýrslur" fyrir sakborning á fimm ára tímabili, þar sem hann fann að affivistinn er ekki nægjanlegur til að staðfesta líklega orsök sem margar af reikningunum og að tilefni til þess að skort á sérstökum forsendum. Dómurinn benti á að afsakan væri í rauninni almennur grunur um svik án sérstakra heimilda, tíma, tengd við sakaskrárnar. Þetta tilfelli leitaði nákvæmrar málshæfingar.

Annað mikilvægt mál er ] Carpent , 138 S. Ct. 2020 (2018), sem, þótt ekki beint um fjármálaskrár, endurskapa þriðju þættarkenninguna með því að halda því að stjórnvöld þurfi á ábyrgð að halda, byggt á líklegum orsökum þess að fá upplýsingar um frumur á staðnum, vegna þess að einstaklingar hafa raunhæfa eftirvæntingu um persónulegar hreyfingar í heild af efnislegum þáttum sínum á löngum tíma. Sumir lágir dómstólar og fræðimenn hafa samt sem áður haldið því fram að [FLT:]Cltenter [3] geti sent breytingu á vettvangi til hagfræði, sem getur sýnt fram á einstaklingsgrundvelli. [3] [3] [3] [3] [3] [3] [3] [3] [3] [3LT] [3] [3] [3] [3] [3]

Áskorun og lagalegar skoðanir

Dyggð og hættan á að bæla sig

Réttarhöldin rannsaka vandlega hvort líklegt sé að tilefni sé til í tengslum við fjárhagsreikninga heimila umsóknir. Ef endurskoðandi dómstóll telur að ábyrgðin hafi ekki getað verið ógild og að allar vísbendingar fáist, þar á meðal fjármálaskýrslur sínar og einhverjar afleiður (frjóvgar hins eitraða trés), má bæla niður.

Staliness vandamál

Hagstæðar ástæður verða að vera til á þeim tíma sem heimildin er gefin út, ekki aðeins þegar um er að ræða atburði sem lýst er í umgjörðinni. Fjármálaskýrslur eru oft leitað lengi eftir að þær upplýsingar eiga sér stað, þar sem mál sem vekja upp ófrávíkjanlega þætti. Ef að yfirlýsiákvæðin eru einungis byggð á millifærslum frá nokkrum árum áður án nokkurrar vísbendingar um yfirstandandi glæpastarfsemi, kann yfirvald að finna gögnin sem eru of stansuð til að staðfesta líklegar orsakir. Rannsakendur verða því að sýna fram á mynstur hegðunar sem bendir til þess að efnahagsreikningarnir muni enn innihalda viðeigandi sönnunargögn, eða að skrár séu varanlegar (t.d., vegna yfirlýsinga sem enn eru í stofnuð í stofnuninni).

Sérstakt á tímum stafrænna skjala

Fjárhagsreikningar eru sífellt viðhéldir í stórum rafrænum gagnagrunnum, sem gera sér sérstaklegar bæði mikilvægari og erfiðari. A ábyrgist sem leitar að "öllum stafrænum gögnum bankans" væri yfir landamæri í andliti. Heimildin verður að vera yfirveguð til að takmarka leitina að sérstökum tengingum, tímaskeiðum og gerðum skjala sem talin eru hafa rétt til að innihalda sönnunargögn. Ráðgjafarmálaráðuneytið, þar á meðal fjárhagslegar upplýsingar. Handbókin á að fá upplýsingar um að leita að takmörkunum um brotahæfra heimilda til að leita að flogasérfræðingum án svörunar.

Notkun nafnleysis og dulritunartækni

Aukning dulkóðunar og nafnleyfingarþjónustu (t.d. brotabréf, frípeningar) hefur í för með sér ný vandamál sem líklegar orsakir. Þegar grunur leikur á að titteríi sé ekki auðveldlega tengt við auðkenni, verða rannsakendur að treysta á blokkakeðjugreiningu, IP heimilisfang, eða skipti sem hafa vit- encotomer (KYC) skrár. Heimild fyrir skrám frá dulkóðunarskilum getur verið studd af hugsanlegum ástæðum að sérstök tenging sé tengd ólöglegri starfsemi, t.d., útborgun frá dökknetmarkaði eða brottfalli til að taka upp atriði tengd lausnargjaldsvinnu. Réttur er enn að þróar rök fyrir hugsanlegum forsendum í þessu samhengi. Affvit kann að þurfa að skýra ákveðnar hliðar á milli rökfræði og rökstöðu sem grunur er um að finna á milli þess að tengjast og leitarstöður um auðkennisuðna.

Einkaréttindi og löggjafarþróun

Jafnvægið milli rannsóknaþarfa og einkalífs eru áfram í samkeppni. Það er nú þegar búið að leggja fram lögboðnar varnir, en sum ríki hafa sett fram frekari kröfur um fjárhagslegar heimildir, svo sem að sýna líklegar orsakir fyrir alla fjárhagslegan feril (ekki aðeins þá sem eru frá bönkum) eða mandingaheimildir að viðskiptavinum til að gefa upp viðureignarleyfi. Bærlar kunna að velja að afla sér heimildar jafnvel þegar ekki er nauðsynlegt að forðast að draga úr áskorun um verkefni og fullnægja stefnu stofnunarinnar. Auk þess myndi löggjöf, eins og til dæmis fjórða setning I Nota Sale laga, takmarka getu stjórnvalda til að kaupa gögn frá einkareknum, sem gætu falið í sér að koma í framkvæmdaaðildarsamninga.

Niðurstaða

Hagstæður grundvöllur opinberrar skýrslu er sá að leita fjármálaskrár, sem tryggir að yfirvöld hafi komið á fót viðkvæmum persónulegum og viðskiptalegum gögnum. Sannfærð um að rétturinn sé sekur um glæpastarfsemi. Kenningin, sem á sér rætur í fjórðu tilskipun og að löguðu með hæstarétti, krefst þess að löggæslumenn komi fram með nothæfar staðreyndir sem tengja skrár við ákveðna glæpastarfsemi. Lög sem geta valdið réttindum, og þeim sem eru í sambandi við þá sem eru ætlaðir að koma á fót Standa og í geymslusamningum, sem koma á þessari stað og bæta við framkvæmdaöryggi hæstaréttar. Hins vegar mun þróun hagfræði og tækni, þ.m.t.k. að kanna hvort hægt sé að ganga úr skugga um þessa þróun og gera breytingar, halda áfram að kanna hvort hægt sé að draga úr þörf fyrir lögfræði og gera kröfur til að draga úr fjármála, gera lagalegum og draga úr ágreiningum.

Fyrir frekari lestur, leitaðu í ] Yfirliti lögfræðistofnunarinnar , [[FLT:], [[Fráður:2] Fjórði dómsréttur er ekki For Sale Act (H.R. 64414, 118. Þing] , og [[FLT:] [4] skoðun [Fuppreme Courtment] í Carpenterw V. Bandaríkin [3. . Hagnýtar leiðbeiningar sem gefnar eru í handbók DEL's um rafræn sönnunargögn eru ennþá nauðsynlegar heimildir fyrir því að skrá sig í ár.