Table of Contents
Барања од поборници за поттикнување на трговијата со луѓе и за обезбедување
Наводниците служат како критичен правен механизам кој им дозволува на инспекторите да бараат и да земаат докази, со истовремено заштита на поединците и#x2009; права на четвртиот амандман.
Овој напис дава авторитетно испитување на правните стандарди, процедуралните чекори и практичните разгледувања на налозите за испитување на измамите во хартиите од вредност.
Фондации на авторитетот за наводнување во истрагите на Секуритите
Четвртиот амандман и барањето за воен налог
Четвртиот амандман на Уставот на САД ги штити поединците од неразумни пребарувања и запленувања. Во контекст на истрагите за хартии од вредност, ова значи дека агенциите за спроведување на законот мора генерално да добијат налог пред да пребаруваат простории, да примаат документи или да пристапат до одредени видови електронски податоци. Барањето за налог не важи само за домовите и канцелариите туку и за дигиталните информации складирани со трети партии, како што е разјаснето од Врховниот суд во [ФЛТ: 0] Railey v. Калифорнија [ФЛТ:1] (2014) и [ФЛ2] Карентер. [ФТ]
Суштинскиот принцип е дека налогот мора да се темели на оправдана причина, особено во описот на местото каде треба да се пребарува и да се земаат предмети и да се издава неутрален судија.
Успешната причина
Во случаите на хартии од вредност, можната причина обично се утврдува преку комбинација на:
- [ФЛТ:0] Кражба на податоци [ФЛТ] – шеми кои покажуваат тргување со материјални, нејавни информации.
- Изјава на сведоци или доушници – веродостојни сметки кои поврзуваат лице со незаконско однесување.
- [ФЛТ:0] Комуникациите [ФЛТ:] – телефонски записи или содржините со пораки кои укажуваат на координација или знаење.
- [ФЛТ: 0] Финансијални записи [ФЛТ:] – банкарски изјави, брокерски сметки или трансфери на жица кои покажуваат невообичаен профит или тајминг.
- [ФЛТ:0]
Стандардот не е сигурен, туку фер веројатност.
Процесот на принудна апликација
Чекор по чекор преглед
Добивањето налог за прекршување на хартиите од вредност обично следи структурен процес кој вклучува координација помеѓу истражувачките агенции и Министерството за правда на САД.
- [ФЛТ:0] Инвестицијацијата [ФЛТ:] – СЕК или друго регулаторно тело идентификува сомнителни активности преку надзор на пазарот, совети или референца.
- [ФЛТ:0] Пронајдено собирање [ФЛТ:] – Истражителите составуваат прелиминарни докази за да поддржат веројатна причина, користејќи судски налози, интервјуа за сведоци и јавни записи.
- Подготовките Affidavit – агент за спроведување на законот, често со FBI или SEC&x2009; одделот на спроведување, подготвува детална изјава во која се опишани криминалот и доказите.
- Налогот и предложената потерница му се презентираат на федерален судија или судија за одобрување.
- Ако судијата најде оправдана причина, тие го потпишуваат налогот, авторизирајќи го пребарувањето и одземањето на одредените елементи.
- [ФЛТ:0] Извршување на законот – спроведување на барањето, вообичаено со процедура на кршење на нога и издавање доколку не е оправдано авторизација за удар.
Клучни барања во Афидавитот
Најавата е срцето на апликацијата за налог. Таа мора да содржи доволно факти за да му дозволи на судијата да донесе независна одлука.
- Опис на осомничениот прекршок (на пр. инсајдер тргува под 15 САДЦ и#xA7;&xA7; 78jњњb) и Правило 10b-5).
- Временска линија на настани која води до наводниот прекршок.
- Доказите што ја поврзуваат целта со злосторството, како што се телефонските записи, ги ставаат во близина на клучните состаноци.
- Информации за локацијата која треба да се пребара, вклучувајќи ги и сите потребни акредитиви за дигитален пристап.
- Листа на предмети кои треба да се запленети, која мора да се дефинира за да се избегнат општи налози.
Афидавитот кој зависи од информациите од доверливи доушници мора да го утврди и информаторот и#x2009; сигурност и основа на нивното знаење, во согласност со [ФЛТ:0] Гите [ФЛТ:1] вкупноста на тестот за обрежување.
Специјални мислења за дигиталните докази
Налози за електронски комуникации и направи
Прекршоци на хартиите вклучуваат дигитални докази: мејлови, инстант пораки, постови на социјални медиуми, потврди за трговијата и криптономенски трансакции. [ФЛТ:0] На барањето на мобилен телефонски инцидент во [ФЛТ:1] Поли во дигитални податоци [ФЛТ] [ФЛТ] [ФЛЛТ:3] бара генерално налог, признавајќи ги големите интереси за приватност во дигиталните податоци. Слично на тоа, во [ЛЛ4] Карентер (САД) [ФЛЛМ] се наоѓа во документ. [ФЛФЛ] Соединиот] Судот треба да има пристап до владата која е неопходна за време на историјата, со која може да се постави конкретна локација.
Во случаите на трговија со луѓе кои се внатре, налозите често го одобруваат одземањето:
- Компјутерите и серверите порано разменувале или комуницирале за нејавни информации.
- Мобилни уреди, вклучувајќи и паметни телефони и плочки.
- Сметки за складирање на облаци и е-маил сервери.
- Криптирани апликации за пораки (пр., Сигнал, WhatsApp) ако агентите можат да покажат дека сопственикот на уредот е предмет на истрагата и има веројатна причина за тоа дека постојат докази.
Ракување со криптирани податоци
Криптирање претставува значаен предизвик. Кога налогот ќе одобри пребарување на уред кој е криптиран, инспекторите можеби ќе треба да го натераат осомничениот да ги даде лозинките или биометричките податоци. Правната рамка за ова останува нерешна. Во [ФЛТ:0] САД на САД в. Apple McPro [FLT] [1] (2020), Втората Постројка која се држи до Актот Сите Витови не може да го присили Епл да создаде софтвер за отклучување, но индивидуални осомничени може да бидат наредени да декриптираат направи според Петтиот амандман#2020; чин-од-работување, под услов дека владата може да покаже дека лозинкатата или да помине во однос на осомничениот (и) не е подобно и да се тестира.
Навигација на зачуваниот акт за комуникации и ECPA
Федералните статути како што е Законот за складирани комуникации (SCA) и Законот за приватност на електронски комуникации (ЕЦПА) исто така го регулираат пристапот на владата до електронски комуникации. Овие закони прават разлика помеѓу содржините и неконтинентните податоци. На пример, добивањето на содржина на зачуваните пораки (помалку од 180 дена стари) бара генерално налог, додека пак неконтактираните метаподатоци како што е е е-пошта може да се добијат преку судски налог. На пример, инстерите мора да се придржуваат на четвртиот амандман и овие статистички рамки за да се осигураат докази кои се прифатливи.
Типови на налози кои се користат во случаите на Секурита
Традиционална дозвола за пребарување
Највообичаен тип е традиционалниот налог за пребарување, кој одобрува физичко или дигитално пребарување на одредена локација. Се користи за да се заплени документи, компјутери, финансиски записи и други видливи докази.
Сезурски налог
На пример, инспекторите може да добијат налог за одземање на акции, имот или брокерски сметки за кои се верува дека се приходи од нелегална трговија.
Напат за апсење
Во некои случаи, може да се издаде налог за апсење покрај налог за претрес.
Можна причина и предност на судот во детали
Улогата на судијата
Надзорот на судот не е гумена марка. Магистрациите внимателно ги проверуваат апликациите за да се осигураат дека ќе ги задоволат потребните стандарди за кауза и се дефинираат. Тие може да побараат дополнителни информации, бараат реакции за чувствителни детали на доушници, или целосно ги отфрлаат апликациите. Во пракса, ДИК и ДОЈ често ги презентираат апликациите за налог на судијата пред координиран напад, како што е добро-објаврдените внатрешни трговски проверки спроведени од страна на ФБИ, во случај на финансиската криза во 2008 година.
Налози што предизвикуваат неволји: Налози да се запре
Обвинетите честопати предизвикуваат налози дека изјавата нема оправдана причина, вклучувала лажни изјави (под [ФЛТ:0] Франкс против [4-ти амандман], или била надмудрена во описот на предметите што треба да се запленат. Успешните поттиснувачки иницијативи можат сериозно да му наштетат на суд, како доказ стекнат во прекршувањето на четвртиот амандман е неовластено. На пример, во [ФЛТ: 2] САД [ФЛТ: 3), судот доби налог за забрана на информации кои се потпираат на внатрешните активности.
Спореди со административните суппоени
СЕК Субпоени и нивните граници
За разлика од налозите, судските налози не бараат претходно одобрение од судството и можат да поттикнат производство на документи или сведочења.
- Тие не можат да одобрат пребарување или запленување на просториите или предметите; тие се само барања за информации.
- Тие можат да се спроведат само со судска наредба; ако лицето одбие да се согласи, ДИК мора да оди во федерален суд за да се принуди почитување.
- Тие не го активираат истото ниво на заштита од четвртиот амандман како налог за претрес.
Налози стануваат неопходни кога инспекторите треба да соберат докази без субјектот&x2009; знаењето или соработката, или кога постои ризик од уништување или прикривање.
Закони и трендови во неодамнешни случаи
Налози за податоците од третиот дел
Врховниот суд и #x2009; одлуката во [ФЛТ:0] Карпентер во САД бара налог за отфрлање на владата&/FLT] (20018); аргументот дека трета-партиска доктрина на налози за податоците од трета партија. Оваа одлука има импликации за истрагите за валути кои зависат од податоците за локацијата кои се потпираат на податоците кои се наоѓаат во близина на заедничките бироа или на клучните канцеларии.
Налози за е-пошта
Во [ФЛТ:0] САД в. Microsoft Corp. [ФЛТ] (2016) (случајот за електронска пошта на САД и #x202013; Вториот круг во кој се наоѓаше CLOUDAD. [ФЛТ] не применува екстракритички електронски пораки складирани преку странство. Конгресот подоцна го расчисти прашањето со CLLT:2, актот CLOUD (2018) [FLLT], кој дозволува спроведување на програмата на САД да добие налог од странство. Покриени се одредени процедури, според некои од оние што се наведени во рамките на истрагите за размена на други комуникации.
Налози и криктоенција
Со оглед на тоа што крипто-вагностиката станува потемелна за измамата со хартиите од вредност, налозите се развиваат во однос на блокирањето на аналитиката.
Најдобрите практики за правни и попустливи професионалци
За издавачи и финансиски институции
Фирмите можат да го ублажат ризикот да станат цел на наложувани истраги преку спроведување на обемни програми за следење.
- Одржувањето на точни и достапни записи за трговска активност и комуникација.
- Обучување вработени за законите за инсајдерска трговија и важноста од неразделување на информации за материјалниот не-јавни материјали.
- Вршење на периодични внатрешни ревизии за да се откријат необични трговски шеми.
- Кооперирајќи со владините истраги кога ќе биде презентирана потерница, истовремено задржувајќи го правото да се предизвика надградното бараое.
За совет за одбрана
Кога го претставувате клиентот кој се соочува со истрага за хартии од вредност, адвокатите треба:
- Внимателно прегледајте го налогот и изјавата за било какви дефекти.
- Размисли дали да направиш предлог за да го потиснеш ако нема оправдана причина или е претерано отворен.
- Им ги советуваат своите права на клиентите во врска со декрипцијата и производството на електронски докази.
- Преговарајте со обвинителите за враќање на запленетиот имот, каде што е соодветно.
Улогата на СЕК и ДОЈ во наволна практика
ДИК, како агенција за цивилна регулаторна агенција, не извршува директно налози за претрес. Кога ќе се разгледува кривична постапка, СЕК ги опфаќа случаите на ДОЈ, кои потоа работат со ФБИ и другите федерални агенции за спроведување на законот за добивање и извршување на налози.
Заклучок
Од покажување на веројатни комплексности на дигитални докази, процесот бара внимателни подготовки и придржување кон уставните стандарди.
Неодамнешните одлуки на Врховниот суд и федералните статути веќе го проширија барањето за налогот во нови области како што се локацијата на податоците и складирањето на облакот.
На крајот, правилната употреба на налози го поддржува интегритетот на пазарите на хартии од вредност и довербата на јавноста во правниот систем.