导言:准绳在保护医疗隐私方面的关键作用

在民事诉讼中,医疗和处方记录往往构成一些最有证明力和最敏感的证据,声称受到人身伤害的原告可以依靠这些记录证明损害,而渎职案件的被告可能需要这些记录进行辩护,但是,同样的文件载有非常私人的信息——诊断、治疗史、药物治疗办法和精神健康说明,病人期望保密,这些相互竞争的利益的交叉点创造了一个强有力的法律框架,可以使用授权令作为主要看门人,当需要授权令时,了解如何获得这种记录,以及法院下令的接触限制对于任何律师就涉及受保护的卫生信息进行民事发现进行航行至关重要。

法律基础:《保护儿童和青少年法》和《隐私规则》

《健康保险可携带性和问责制法》确立了保护个人健康倡议的基准,其核心是,《个人健康倡议隐私规则》禁止未经病人有效授权或法定授权而披露个人健康倡议,最常见的法律授权是[法院命令[和 保镖,由法官或地方法官签发的逮捕令不仅是一种形式,而且是《第四修正案》保护人们免遭不合理的搜查和扣押的宪法保障,美国最高法院长期以来承认,个人在医疗记录中合理期望隐私(见]Ferguson诉查尔斯顿市,532 U.S.67(2001)]。

具体来说,45 C.F.R.§164.512(e)规定了法律所要求的使用和披露,规定所涉实体可针对法院命令或授权书披露个人健康信息,但该实体只披露命令明确授权的信息,条例还允许根据传票、发现请求或其他法律程序披露信息,但只有在寻求信息的一方提供令人满意的保证,即已作出合理努力通知个人或获得保护令时,授权书会绕过这些通知要求,因为通知是由中立司法官员根据可能的原因或表明相关和必要性而签发的,这种区分至关重要:授权书提供了最高水平的司法监督,从而对病人的隐私提供了最有力的保护。

何时需要颁发许可证? 定义门槛

申请许可并非在民事诉讼中获取医疗记录所必须。 决定性因素包括记录的性质、病人的同意、其他法律程序的存在以及适用的州法律。 下面我们审视通常强制申请许可的情景。

高度敏感记录

某些类别的医疗信息在联邦和州法律中都得到了更高的保护。 心理健康记录、药物滥用治疗记录(由42 C.F.R. Part 2管理 ) 、 艾滋病毒/艾滋病检测结果以及基因信息往往需要授权令或特别法院命令,即使其他记录可以通过传票获取。 授权令确保法官将个人隐私利益与诉讼人对信息的需求权衡。 例如,在原告声称精神痛苦的人身伤害案中,辩护人可以寻求原告的心理咨询记录。 没有授权令,除非患者明确放弃特权,否则这些记录一般是被禁止的。

缺乏自愿同意

如果患者(或患者的法定代表人)根据《健康与健康保护法》提供书面授权,则无需签发授权令。 授权必须具体,说明要披露的记录、披露的目的和接收者。 然而,在对抗性民事诉讼中,患者往往拒绝授权查阅自己的记录,特别是在信息可能伤害其案件的情况下。 当拒绝同意时,请求方必须诉诸正式法律程序。 如果无法通过传票或证词通知获取记录,授权令成为标准途径,特别是当对方以隐私为由反对记录时。

案件关键和无法以其他手段获得的记录

即便有传票,一些被覆盖的实体也会拒绝在没有法院命令或逮捕令的情况下提供记录,因为他们担心违反《防止洗钱法》,这在药店和医院系统中尤其常见,这些药店和医院系统有严格的遵守协议,律师们应当预期,可能需要签发许可证来克服这些体制障碍,此外,当记录对于确立索赔或辩护的关键内容——例如在欺诈或疏忽案件中证明受管制物质的处方历史——是证明不受侵犯的隐私权的程序机制。

获得授权状的程序:一步一步指南

取得医疗记录令的过程涉及几个不同的阶段,每个阶段都有自己的法律和战术考虑。

提交动议和支持Affidavit

大多数法院要求申请逮捕令的一方提出动议,要求下令出示医疗记录。

  • 具体描述所寻求的记录,包括日期范围、提供者和文件类型(例如“2020年1月至2023年12月所有催产酮药店发放记录”)。
  • 每一类记录与诉讼要求或辩护的相关性,将每一记录与具体的事实问题联系起来。
  • 说明所要求的记录不能通过同意、证词或第三方传票等侵扰性较低的手段合理地获得。
  • 如果迫切需要记录(例如防止销毁或由于审判期限即将到来),则请求加快审议。

宣誓证词必须基于个人了解或可接受的证据,传闻和猜测会使申请失败。

ex Parte vs. 通知式听证

在大多数民事情况下,逮捕令申请必须送达所有各方,对立方有机会提出异议,但是,在有限的情况下单方面命令可能是适当的,例如,请求方寻求在发现前保存记录以防止骚扰,各国对这些命令是作为逮捕令还是根据发现规则作为法院命令,有不同的看法,无论法官将审查关于遵守法定要求的申请,并可在分庭进行审讯。

要求的范围和限制

有效的逮捕令必须严格地修改,不能批准远征。法院可能修改或排除不受直接相关、受精神病治疗者-病人特权保护的记录,或者包含第三方(如家庭成员)信息的记录。 逮捕令将规定制作期限,并可能规定在披露后如何处理记录的条件,包括将其密封在保护令之下。 律师应准备事先起草一项拟议命令,以跟踪适用的州和联邦规则。

重要区别:准令、准令和法院命令

律师们经常混淆这三个工具,但他们根据《防止洗钱法》和民事诉讼程序履行不同职能。

Legal ProcessKey FeaturesHIPAA Compliance
WarrantIssued by a judge based on probable cause or a showing of relevance; requires affidavit; ex parte or noticed.Automatic compliance under 45 C.F.R. § 164.512(e)(1)(i); no notice to patient required.
SubpoenaIssued by an attorney or clerk; does not require judge approval; may be challenged.Requires either patient consent, a protective order, or satisfactory assurances of notification (45 C.F.R. § 164.512(e)(1)(ii)).
Court OrderBroader category that includes warrants; may be issued pursuant to a motion to compel.Must be reviewed to ensure it meets the “order of a court” standard; similar to warrant but often less formal.

在实践中,许多法院将“法院命令”和“保证人”视为《防止洗钱法》的目的在功能上等同,但逮捕令更通常与执法情况相关联。 在民事诉讼中,“保证人”一词往往与“授权披露的法院命令”相换。 律师应当核实当地规则和司法偏好。

州法的变异和先发制人

纽约的精神健康法要求特别程序才能释放精神健康记录。 当州法律提供更大的隐私保护时,它不会被HIPAA(45 C.F.R.§160.203 ) 所预先阻止。 比如,加利福尼亚州的医疗信息保密法(CMIA)要求法院命令或病人授权多数披露,从而有效地将这一条条提升到HIPAA之外。 同样,纽约的精神健康法要求特别程序才能释放精神健康记录。 因此,当州法律提供更大的隐私保护时,律师们必须查阅保存记录或诉讼正在审理的法域的法律。

在某些国家法院,“警告”是刑事诉讼专用术语,民事诉讼人必须使用“法院命令”或“强制”程序。 关键是,这一过程必须包括司法审查。 面对隐私异议,仅仅由书记员签署的传票是不够的。 从业人员也应该了解国家间问题:如果医疗服务提供者处于不同状态,请求方可能需要通过统一的行为或礼让程序将逮捕令或命令纳入国内法。

律师实用战略

通过搜查令成功获得医疗和处方记录需要认真的规划和执行,以下是可采取行动的建议。

以 Thorough 描述历史分析开始

在申请许可之前,使用较少侵入性的方法来识别相关的提供者。 处方药物监测方案(PDMP)在许多州是可以获得的,可以向缔约方透露哪些药店和处方药发放了受管制药物。 尽管PDMP记录本身可能存在自己的获取限制,但可以缩小许可申请的范围,从而更有可能获得批准。

与反对律师谈判

通常,患者的律师会同意一项规定保护令,允许请求方查看记录,同时将其用于诉讼。 规定的命令可以避免对抗性的授权令程序,而且更快。 但是,如果对方拒绝,授权令路线就变得必要了。

起草一项不太适合的拟议的命令

申请中包含一项令,其中明确记录、时间框架、提供者姓名以及任何条件(如保密、审判后归还文件 ) 。 法院对此表示赞赏,因为它表明你已经考虑过隐私问题。 避免“所有医疗记录”等宽泛的用语。 相反,精确地说 : “ 从2022年1月1日起,与约翰·史密斯博士的所有治疗记录都与偏头痛的诊断和治疗有关。 ”

准备用于相机审查

一些法官将在决定是否释放记录之前进行秘密(在分庭)审查,这与精神健康笔记是共同的。 期待并准备解释为什么需要完整记录,或者建议保留重要证据的修改。 法官们在审判前必须先考虑是否释放记录。

不遵守情事的后果

不遵守授权令要求可能导致严重后果。 如果一方没有适当的授权或授权而获得医疗记录,记录可能被压制或排除在证据之外。 更糟的是,违法方可能面临制裁,包括罚款、律师费甚至驳回索赔或辩护。 未经有效授权而披露记录的受保实体可能根据《健康与健康法》规定,对每宗违法行为处以最高达5万美元的民事处罚,并对明知是滥用行为的案件处以刑事处罚。 在一桩显著案件中,一个卫生系统因不适当地披露PHI而支付了230万美元的和解,以回应不符合《健康与健康法》要求的传票(见 HHHS 解决协议与圣伊丽莎白保健 , 2018 。 因此,律师必须确保发现过程的每一步骤都符合《健康与健康法》和适用的州法律。

近期判例法和趋势

最近的一些判决强调法院坚持在民事诉讼中严格遵守授权标准。 在[Doe诉Ortho-临床诊断公司(2022年)中,马萨诸塞州的一个联邦地区法院驳回了原告试图通过规则第34条请求获得被告处方记录而无需法院命令,裁定这些记录受到HIPAA的保护,需要授权令或同等的许可。 法院强调,请求方有责任证明超越隐私利益的迫切需求。

同样,Smith诉Johnson & Johnson[(2023年)涉及一项产品责任诉讼,原告要求药店记录显示开药模式。 法院下令进行秘密审查,最终只公布匿名、汇总的数据,拒绝在没有授权的情况下提供个人患者身份识别资料。 这一趋势反映了司法对民事背景下的医疗隐私的敏感性日益增强,特别是在第三方记录涉及的情况下。

律师们还应该意识到,电子健康记录中“保镖”的定义正在演变,随着健康信息交流和云基环境健康记录的兴起,记录的实际位置可能不明确,有些法院认为,在一个法域签发的逮捕证可以迫使另一法域的提供者在签发州出示,但是,更好的做法是在记录所在州寻求逮捕令或获得符合两国法律的法院命令。

病人的权利以及如何对申请申请申请提出挑战

担心自己的医疗记录在诉讼中暴露的病人并非没有求助权。 他们可以提出撤销或保护令的动议,认为逮捕令申请过于宽泛,缺乏充分的理由,或者侵犯特定特权(例如 贾菲诉雷德蒙德[,518 U.S.1(1996))),病人的律师也应该确保逮捕令在批准后包含保密条款,并将记录的使用限制在未决的诉讼。 如果逮捕令是单方面签发的,病人有权立即要求重新考虑。

此外,病人可以要求法院编辑敏感信息,如社会保障号码、家庭历史或无关的医疗条件,有些法院指定一名特别的硕士或中立的专家在公布之前审查记录,病人也应该知道他们可以同意有限披露,例如允许辩护方在扣留精神健康记录的同时只查看药房记录,从而缩小了任何逮捕令的范围。

结论:平衡发现和隐私

获得民事诉讼的医疗和处方记录的准证要求不仅仅是程序上的障碍;它们是在数据不断扩展的世界中病人隐私的基本保护。 从《防止歧视及补救法》的基线要求到国家一级的变化和不断发展的判例法,法律环境要求律师谨慎而精确地行事。 无论你是一个寻求证明损害的原告,还是被告,当需要许可时如何理解,以及如何获得或反对授权,都可以决定你的案件结果。 通过尊重司法程序和个人的隐私权,法律制度维持对公平审判和有效的医疗至关重要的信任。

欲进一步阅读,请参看HHS HIPAA隐私规则、Cornell法律信息研究所关于医疗记录的网页,以及ABA卫生法部分关于发现医疗记录的文章。